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A档案|宁波中百被盯上了? 太平鸟张江波违规买卖被罚120万后,宁波金控董事长江波银行贷款395万内幕交易亏损13万被罚30万

发布时间:2019-10-09 15:09    来源媒体:和讯

投稿、线索、爆料邮箱:gongsi@staff.hexun.com

近日,浙江证监局公布时任宁波市金融控股有限公司(以下简称为“宁波金控”)董事长江波利用内幕信息知情人在内幕敏感期内从银行贷款395万买入“宁波中百(600857)(600857,股吧)”284,500股,成交金额3,323,054元,之后卖出74,500股,成交金额683,213元,亏损13万元。

依据《证券法》第二百零二条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

最终,浙江证监局认定江波内幕交易违法行为,处以30万元罚款。

A档案|宁波中百被盯上了? 太平鸟张江波违规买卖被罚120万后,宁波金控董事长江波银行贷款395万内幕交易亏损13万被罚30万

历时9个月,太平鸟收购宁波中百5.65%股份达成协议

2017年10月9日,太平鸟集团有限公司(简称太平鸟集团)子公司宁波鹏源资产管理有限公司(简称鹏源资管)总经理徐某辉向太平鸟集团董事长张某平、副总裁张某红发送名为“宁波中百投资分析”的打包邮件,邮件附件《宁波中百投资建议报告》中包含《宁波中百收购价值分析》等内容。

2017年10月16日,太平鸟集团召开会议,张某平、张某红及太平鸟集团总裁戴某勇审议徐某辉发送的《宁波中百收购价值分析》等内容,会议决定对宁波中百股份有限公司(简称宁波中百)在其总股本5%的范围内进行财务投资。

2018年2月23日,张某平向戴某勇提出考虑收购宁波中百,谋求控股权,戴某勇称根据宁波中百具体情况,要约收购需取得政府支持。张某平同意戴某勇意见并让戴某勇与政府部门沟通,寻求政府支持。

2018年3月2日,戴某勇向张某平汇报称政府支持收购事项,张某平决定启动对宁波中百开展要约收购,戴某勇、张某平及太平鸟集团战略投资部经理章某峰讨论后续收购事项。

2018年3月6日,戴某勇、张某红等人与相关中介机构召开会议,协商讨论确定收购方式、收购比例等具体方案。

2018年3月8日,戴某勇找到某金融控股有限公司(简称金控公司)副总经理兼某金融资产管理股份有限公司(简称AMC)董事长卢某,提议与AMC合作收购宁波当地上市公司。

2018年3月11日,卢某告知戴某勇合作可行,戴某勇告知卢某收购标的为宁波中百。

2018年3月13日,戴某勇、章某峰前往AMC找卢某,卢某让AMC总经理吴某和业务一部的徐某一起洽谈合资设立投资公司事项。

2018年3月15日,经AMC经营决策委员会审议,同意与太平鸟集团合作投资项目。

2018年3月19日,AMC下属子公司宁波沅润投资管理有限公司成立宁波沅润五号投资合伙企业(简称沅润五号)。

2018年3月23日,太平鸟集团联合沅润五号注册成立宁波鹏渤投资有限公司(简称宁波鹏渤)。

2018年4月20日,宁波鹏渤作出执行董事决议和股东会决议,向宁波中百发送《关于拟向贵公司全体股东发起部分要约的函》。

2018年4月23日,宁波中百披露《宁波中百股份有限公司重大事项停牌公告》,称收到宁波鹏渤《关于拟向贵公司全体股东发起部分要约的函》,内容涉及宁波中百要约收购。“宁波中百”自2018年4月23日起停牌。

2018年4月25日,宁波中百披露《宁波中百股份有限公司要约收购报告书摘要》和《宁波中百股份有限公司关于要约收购风险提示性公告》,宁波鹏渤拟发起不低于宁波中百总股本23.65%的收购要约,收购完成后收购人及其一致行动人共持有宁波中百不低于28.00%的股份。

2018年6月23日,宁波中百披露《宁波中百股份有限公司要约收购报告书摘要(修订稿)》,主要内容为宁波鹏渤与宁波中百控股股东签订了《战略合作协议》,将要约收购股份比例调整为5.65%。

综上,宁波中百2018年4月23日公告的宁波鹏渤要约收购宁波中百事项涉及上市公司宁波中百控制权变更,属于《证券法》第七十五条第二款第(三)项规定的“公司股权结构的重大变化”及第(七)项规定的“上市公司收购的有关方案”,对“宁波中百”的市场价格有重大影响,为内幕信息。内幕信息形成时间为不晚于2018年2月23日,内幕信息敏感期为2018年2月23日至4月23日。卢某为内幕信息知情人,其知悉内幕信息的时间为不晚于2018年3月11日。

银行贷款395万元,利用他人账户买卖宁波中百亏损13万元

宁波金控持有宁波金融资产管理股份有限公司40%股份,为第一大股东,江波时任宁波金控董事长,就工作业务上的事项,卢某需要向江波汇报。2018年3-4月份,宁波金控与宁波金融资产管理股份有限公司在同一大厦办公。2018年4月9日,江波与卢某共同参加了宁波金控2018年第5期公司办公会议,双方存在接触。2018年3月底卢某在向江波汇报工作时,提及宁波金融资产管理股份有限公司和太平鸟集团合作成立基金收购宁波中百事项。

在内幕信息敏感期内,由于时间较为迫切,江波通过银行贷款395万元,并控制利用姚某通证券账户买入“宁波中百”284,500股,成交金额3,323,054元,具体为:2018年4月10日买入35,500股;4月11日买入8,900股;4月13日买入125,600股;4月16日买入114,500股。截至2019年1月11日,卖出74,500股,成交金额683,213元,根据实际和账面盈亏计算,姚某通证券账户交易“宁波中百”亏损130,206.22元。

资料显示,截至2019年6月30日,宁波鹏渤和鹏源资管分别为宁波中百第三大股和第七大股东,宁波鹏渤持股1267.15万股,持股比例5.65%,鹏源资管持股423.01万股,持股比例1.89%,两家公司均为太平鸟集团全资子公司。

原文中所述金控公司和AMC实为宁波市金融控股有限公司(简称“宁波金控”)及宁波金融资产管理股份有限公司,宁波金控为宁波金融资产管理股份有限公司第一大股东,持股比例40%。当事人江波为宁波金控法人代表、董事长。

宁波金控成立于2016年9月,是经宁波市人民政府批准和授权,由宁波市财政局代表宁波市人民政府出资设立的市属国有独资有限责任公司,公司注册资本100亿元。

太平鸟实控人张江波违规买卖宁波中百被处以120万罚款

事实上, 近期太平鸟集团和宁波中百不太平。今年9月19日,太平鸟集团实控人张江波就因违规买卖宁波中百股票被证监会罚款120万元。我们也对此事件关注并报道《太平鸟实控人张江波违规买卖宁波中百股票立案调查 两罪并罚被处以120万罚款》。

宁波证监局公布行政处罚决定书显示,宁波中百的一致行动人张江波利用张某平、宁波鹏源资产管理有限公司(简称鹏源资管)、宁波太平鸟汇力国际贸易有限公司(2018年9月13日更名为宁波慧力国际贸易有限公司,简称汇力贸易)账户买卖宁波中百股票,宁波证监局认为张江波超比例持股未报告及在限制转让期限内买卖证券的行为责令改正,给予警告,并处以120万元罚款,其中对超比例持股未报告行为处以40万元罚款,对限制转让期限内买卖证券行为处以80万元罚款。

早在今年1月11日,太平鸟公告称,张江平、张江波1月10日分别收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》(编号:甬证调查字2019014号、甬证调查字2019015号)。因与一致行动人涉嫌超比例持有宁波中百股票未披露且在限制期内违规交易,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对张江平、张江波立案调查。

1月11日太平鸟发布的公告称,“张江平先生现任公司董事、董事长,张江波先生现任公司董事。张江平先生、张江波先生将积极配合调查工作。”

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(责任编辑:王刚 HF004)

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